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  • 信用评级监管规则来了 这些行为处违规收入3倍罚款

    来源:www.varcise.com.cn 发布时间:2020-03-13

    Original Title:下面是信用评级行业的基本监管规则。对这些行为的最高处罚是非法收入的三倍罚款。

    中国信用评级行业的发展迎来了一个里程碑事件。

    经过三年的磨砺,11月29日,根据央行网站,《信用评级业管理暂行办法》(以下简称《办法》)终于与大家见面了。

    值得一提的是,中央银行已经成为信用评级行业的主管部门。

    《办法》建立了市场化约束机制,完善了监管模式,明确了相关部门的监管职责。对评级机构及其人员的监督已经得到澄清,对违规行为的罚款数额也有所增加。

    此外,海外信用评级机构,包括S&P、穆迪、惠誉等。在中国申请参展时将享受国民待遇。

    业内人士指出,这意味着信用评级行业已经迎来了行业基本性质的基本监管规则。预计将重塑评级行业发展格局,加强评级行业发展规范化,提升评级机构评级服务水平,推动评级行业在新的历史时期再上新台阶。

    完善信用评级体系的四个方面

    《办法》主要涵盖四个监管规则:

    一是建立市场化的约束机制。弱化事前监管,在信用评级机构完成备案后向相关部门申请业务资格,将有助于信用评级机构开展全面的市场竞争。

    第二个是关注活动期间和之后的管理。为加强对信用评级机构在独立性、透明度、利益冲突管理、评级程序等方面的监管,要求信用评级机构充分披露信息,便于市场各方对信用评级机构的评级质量、评级技术、人员配备和工作经验进行比较和判断。

    三是结合实际管理,完善监管模式。根据现有监管框架,中国人民银行是信用评级行业的主管部门,发展改革委、财政部和证监会是业务管理部门,依法实施具体监管。《办法》作为行业的基本监管规则,补充了子市场和子品种的业务管理规则,不仅建立了统一的监管框架,也体现了各业务管理部门评级监管的相对独立性。

    第四,明确相关部门的监督权和各方的法律责任。

    海外信用评级机构申请“中国会展业享受国民待遇”7月20日,国务院金融稳定与发展委员会办公室发布了11项金融业对外开放措施,进一步明确“外资机构获准在中国开展信用评级业务后,可以在银行间债券市场和外汇债券市场对各类债券进行评级”。

    这位官员说信用评级行业的开放是稳步扩大金融市场开放的重要组成部分。申请在中国参展并享受国民待遇的境外信用评级机构,应当符合信用评级行业主管部门和业务管理部门的现行规定。第一家外商独资信用评级机构S&P信用评级(中国)有限公司于今年1月28日正式进入中国市场。

    加强信用评级信息的披露

    《办法》根据我国信用评级市场的实际发展和监管情况,对信息披露的渠道和内容做了规定。信用评级机构应当通过信用评级行业主管部门和业务管理部门指定的网站及其企业网站披露信息。

    披露内容包括六类信息,包括信用评级机构基本信息、独立性信息、评级质量信息、评级信息来源、第三方尽职调查和结构化融资产品评级信息。

    加强信用评级机构和人员的备案管理

    《办法》从创造公平竞争的市场环境出发,要求

    这一次,中央银行、发展和改革委员会、财政部和证券和期货委员会将按照规则和程序加大对违规行为的处罚力度。

    如信用评级机构隐瞒相关信息或提交虚假备案材料,信用评级行业主管部门省级机构不予办理备案或取消备案;已开展信用评级业务的,处以虚假申报期间评级业务收入50%的罚款;没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的,处以50万元以上200万元以下罚款;情节严重的,处以虚假申报期间评级业务收入1至3倍的罚款;没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的,处以200万元以上500万元以下罚款。

    央行、发改委、财政部、证监会的相关官员表示,主要有三点考虑:

    一是对评级机构非法扩张业务、恶性竞争和扰乱金融市场秩序的有效威慑,有利于促进评级行业的规范发展。

    二是符合国际惯例,有利于促进国内信用评级机构尽快适应国际标准。

    第三,它有利于提高投资者的信心。随着中国债券市场国际化水平的快速提高,信用评级将成为海外投资者进入中国市场的重要决策参考工具。严格监管有利于提高境内外投资者对人民币债券市场的信心。

    更好地发挥信用评级风险定价的作用。

    上述负责人表示,《办法》明确了信用评级行业规范发展的政策导向,建立和完善了统一的监管体系框架。同时,在加强外部监管、提高市场透明度、促进行业公平竞争和加强问责制方面,与国际评级监管标准相联系。

    《办法》的颁布将极大地促进我国信用评级行业的规范发展,更好地发挥信用评级在风险揭示和风险定价中的作用,促进我国金融业的稳步发展。

    接下来,央行、发改委、财政部、证监会将在统一监管规则的基础上,加强协调配合,加大监管力度,推动中国评级业发展再上新台阶。

    一是进一步改善行业竞争秩序,促进国内信用评级机构的高质量发展。

    二、坚持公开对等原则,推动中国信用评级机构走出去,支持和引导中国信用评级机构在实施“一带一路”倡议中发挥更大作用。

    三是推进评级市场资源整合,组建具有一定国际影响力的国内信用评级机构,在行业中发挥引领和示范作用。

    第四,加强国际评级监管合作,建立跨境评级监管协调机制。第五,进一步完善自律机制,加强评级行业自律。

    东方金城技术委员会主任于春江表示,这是30多年来中国信用评级行业发展的最大里程碑。信用评级行业已经迎来了行业基本性质的基本监管规则。评级行业治理体系和治理能力的现代化将得到有效提升。预计将重塑评级行业发展格局,加强评级行业发展规范化,提升评级机构评级服务水平,在新的历史时期将评级行业推向新的水平。进一步发挥信用评级机构在风险揭示和风险定价中的作用,改善企业融资环境,防范金融风险,促进中国金融市场优质发展。

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