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  • 证券交易员违规买10亿美元苹果股票 致证券公司倒闭

    来源:www.varcise.com.cn 发布时间:2020-01-11

    据国外媒体报道,当地时间周一,罗奇代尔证券(Rochdale Securities)前交易员大卫大卫米勒(David David Miller)坦承了对他的欺诈和共谋指控。

    当米勒去年7月8日被捕时,他可能面临最高25年的刑期,但根据与法院达成的协议,他的刑期将减少到5-8年。米勒现已被保释候审。

    米勒的律师肯尼斯墨菲说,“米勒所做的不是一个有教养的人应该做的。他对自己的错误和他人造成的伤害深表歉意,包括罗歇代尔证券的负责人和员工。”

    美国证券交易委员会周一对米勒提起民事欺诈诉讼。

    检察官说米勒在2012年10月25日(苹果发布第三季度财务报告的那天)购买了162.5万股苹果股票,希望苹果股价会飙升。然而,米勒对罗奇代尔证券公司(Rochdale Securities)撒谎说,这笔交易是基于一位客户的要求,只购买了1625股苹果股票。

    证交会在一份法院文件中称,罗谢尔证券公司因米勒购买1,623,375股苹果股票而蒙受530万美元损失,导致资金不足。

    检察官说米勒还欺骗另一家经纪公司出售50万股苹果股票,希望部分抵消他购买的罗彻代尔证券的股份。法院文件没有披露经纪公司的名称。

    证交会提交的文件称,由于米勒给公司造成的重大损失,罗奇代尔证券已经关闭,并于2012年11月解雇了员工。罗奇代尔证券(Rochdale Securities)于2月25日向康涅狄格州、证交会等监管机构申请取消其业务资格。

    罗奇代尔证券没有被列为被告,也没有被指控行为不端。

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